本問卷旨在了解貴單位可承受的風險程度等情況，借此協助貴單位選擇合適的金融產品或金融服務類別，以符合貴單位的風險承受能力。風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環節，其目的是使本公司所提供的金融產品或金融服務與貴單位的風險承受能力等級相匹配。
本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低金融產品或金融服務的固有風險。同時，與金融產品或金融服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由貴單位自行承擔。
本公司提示貴單位：本公司根據貴單位提供的信息對貴單位進行風險承受能力評估，開展適當性工作。貴單位應當如實提供相關信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。
本公司建議：當貴單位的各項狀況發生重大變化時，需對貴單位所投資的金融產品及時進行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風險程度等實際情況一致。
本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規要求承擔保密義務。除法律法規規定的有權機關依法定程序進行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。
1. 貴單位的主要收入來源是？
?A.主營業務收入 ? B.其他業務收入 ? C.投資收益 ? D.營業外收入 ? E.其他
2、貴單位的凈資產規模為？
? A.超過1億元 ? B.2000萬元-1億元 ? C.500萬元-2000萬元 ? D.500萬元以下
3、貴單位年營業收入為？
? A.超過1億元 ? B.2000萬元-1億元 ? C.500萬元-2000萬元 ? D.500萬元以下
4、貴單位證券賬戶資產為？
? A.超過3000萬元 ? B. 1000萬元-3000萬元 ? C. 300萬元-1000萬元 ? D. 300萬元以內
5、貴單位是否有尚未清償的數額較大的債務？如有，主要是？
? A.沒有數額較大的債務 ? B.銀行貸款 ? C.公司債券或企業債券
? D.通過擔保公司等中介機構募集的借款 ? E.民間借貸
6、對于金融產品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量？
? A.多名兼職或專職人員，相互之間有明確分工
? B.多名兼職或專職人員，相互之間分工不明確
? C.一名專職人員
? D. 一名兼職人員（包括負責人自行決策）
7、貴單位所配置的負責金融產品投資工作的人員是否符合以下情況？
? A.現在或此前曾從事金融、經濟或財會等與金融產品投資相關的工作超過兩年
? B.已取得金融、經濟或財會等與金融產品投資相關專業學士以上學位
? C.取得證券從業資格、期貨從業資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上
? D.本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述
8、貴單位是否建立了金融產品投資相關的管理制度？
? A.已建立。包括了分工與授權、風險控制等一系列與金融產品投資有關的規則
? B.已建立。包括了分工和授權的要求，但未包括投資風險控制的規則
? C.沒有。因為要保證操作的靈活性
9、貴單位的投資經驗可以被概括為？
? A.非常豐富：本單位對于投資非常有經驗，參與過權證、期貨或創業板等高風險產品的交易
? B.豐富：本單位具有相當投資經驗，參與過股票、基金等產品的交易，并傾向于自己做出投資決策
? C.一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產品，但還需要進一步的指導
? D.有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經驗
10、有一位投資者一個月內做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認為這樣的交易頻率？
? A.偏低 ? B.正常 ? C.偏高 ? D.太高了
11、過去一年時間內，您購買的不同金融產品（含同一類型的不同金融產品）的數量是？
? A.16個以上 ? B.11至15個 ? C.6至10個 ? D.5個以下
12、以下金融產品，貴單位投資經驗在兩年以上的有？
? A.復雜金融產品或其他產品
? B.期貨、融資融券
? C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種
? D.債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產品
? E.銀行存款
（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準。）
13、如果貴單位曾經從事過金融產品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少？
? A.1000萬元以上
? B.300萬元-1000萬元
? C.100萬元-300萬元
? D.100萬元以內
? E.從未投資過金融產品
14、貴單位用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為？
? A．長期——5年以上
? B．中期——1到5年
? C．短期——0到1年
15、貴單位進行投資時的首要目標是？
? A.實現資產大幅增長，愿意承擔很大的投資風險
? B.產生較多的收益，可以承擔一定的投資風險
? C.盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低
? D.資產保值，不愿意承擔任何投資風險（如選擇此項，則無視其他選項的評分，風險等級直接認定為最低風險等級）
16、貴單位打算重點投資于哪個種類的投資品種？
? A.復雜金融產品或其他產品
? B.期貨、融資融券
? C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種
? D.債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產品
? E.其他產品
17、貴單位認為能承受的最大投資損失是多少？
? A.超過50%
? B.30%-50%
? C.10%-30%
? D.10%以內
18、假設有兩種不同的投資：投資A預期獲得5%的收益，有可能承擔非常小的損失；投資B預期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產分配為？
? A.全部投資于B
? B.大部分投資于B
? C.兩種投資各一半
? D.大部分投資于A
? E.全部投資于A
19、貴單位參與金融產品投資的主要目的是什么？
? A.減持已持有的股票
? B.現貨套期保值、對沖主營業務風險
? C.獲取主營業務以外的投資收益
? D.閑置資金保值增值
20.貴單位目前誠信記錄屬于以下哪一種？
? A.無不良誠信記錄 ? B.存在不良誠信記錄
測評標準：
題號 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
A | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 |
B | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 3 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 3 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 1 |
C | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 1 | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 |
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D | 2 | 1 | 1 | 1 | 2 | 1 | 1 |
| 1 | 1 | 1 | 2 | 2 |
| 1 | 2 | 1 | 2 | 1 |
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E | 1 |
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| 1 |
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| 1 | 1 |
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| 1 |
| 1 |
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測評問卷結果：
□C1型20分 ，適合R1級（低風險等級）產品或服務
□C2型21-40 分，適合R2級及以下（低、中低風險等級）產品或服務
□C3型41-60 分,適合R3級及以下（低、中低、中風險等級）產品或服務
□C4型61-80分,適合R4級及以下（低、中低、中、中高風險等級）產品或服務
□C5型81-100分,適合R5級及以下（低、中低、中、中高、高風險等級）產品或服務
投資者聲明確認
1.本公司已知悉投資者風險評估、基金產品風險等級評估及調整、適當性匹配等相關內容。
2.本公司保證上述提供信息為本公司真實意思表示，完全依據自身情況和判斷做出。若提供的信息發生任何重大變化，可能影響到本公司的風險承受能力，再次購買基金產品時本公司將主動要求重新進行風險承受能力評估，否則由此導致的一切后果由本公司承擔。
3.本公司知悉基金產品風險等級可能因市場或運作情況發生變化，并由此導致基金產品風險超出投資者自身風險承受能力，從而可能產生不利后果和損失，本公司將及時關注基金產品風險等級調整通知并謹慎決策，以確保自身投資決定與可承受投資風險程度等實際情況一致。
公司蓋章（公章或預留印鑒）：
經辦人簽章：
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